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欧博客户端:《金融》理专近10年挪用客户8447万 台银遭重罚1400万

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台银苏澳分行前行员挪用9名客户款项长达近10年,涉及金额达8447万元,金管会认为台银在理专控管机制、网银申办作业及员工行为管理等方面未完善建立且未确实执行内控制度,鉴于时间较长、金额较高且涉及银发族,对此重罚台银1400万元。

台银苏澳分行张姓前襄理自2012年8月至今年2月间,以伪造客户签名及印鉴申办网银,以话术欺骗客户假意购买保单、基金,并以抽换单据及透过网银转帐方式,近10年时间挪用9名客户款项达约8447万元,直至3月调派罗东分行未如期报到才东窗事发。

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金管会调查后认为,台银对理专关联户的行内帐户交易监管机制未臻完善,且2019年12月前未建立理专代客户办理交易确认机制,未发现张姓前襄理长期利用配偶及友人行内帐户转帐给客户、以备注「保单配息」、「基金配息」等掩饰,并得以用抽换单据等手法挪用。

同时,台银未落实执行网银申请书件客户收执联及密码函交付规范、督导及管理理财专员遵守行为准则规范,且员工未妥善保管个人印章及转帐章戳,使张姓前襄理得以成功冒用客户名义申请网银、伪造汇款单回联条、并取得网银密码而转帐挪用。

金管会认为台银在理专控管机制、网路银行申办作业及员工行为管理方面,均有未完善建立并确实执行内控制度等缺失,鉴于挪用期间长达近10年、挪用金额较高、且事涉5名银发族客户,对此依违反银行法规定重罚台银1400万元。

长达10年,挪用近9千万 行员A客户资金 台银挨罚1,400万 台银苏澳分行襄理盗领客户8447万!金管会重罚1400万 美国升息又通膨 电动工具客户下单转趋保守
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